一文读懂证监会发布:年内拟修订发行、退市制度

一文读懂证监会发布:年内拟修订发行、退市制度
2018年03月30日 16:44 特码资料财经

  特码资料财经讯 3月30日消息,证监会召开例行发布会,以下为要点汇总:

  证监会发布2018立法工作计划 拟制定修改规章等32件

  证监会新闻发言人常德鹏表示,2018年证监会拟制定修改的规章等有32件,包括修改关于退市制度的若干意见、修改私募投资基金暂行办法、外商证券投资公司管理办法等。

  证监会发布投行类业内部控制指引 7月1日起施行

  近年来随着投行类业务发展,行业出现轻后期督导等现象。证券公司投资银行类业务内部控制指引,主要包括四方面内容要求,一是健全业务制度体系,着力解决风险性问题;二是内部控制要求统一化;三是完善项目质量控制,构建有效监督体系;四是强调投行类业务内部控制的有效性。指引自2018年7月开始实施执行。

  证监会:对5宗案件做出行政处罚 包括鑫申财富违法案

  证监会对五宗案件作出处罚,包括1宗超比例持股未披露及限制期内交易股票案,1宗内幕交易案,1宗编造传播虚假信息案,1宗短线交易案,1宗私募基金违法违规案,涉及鑫申财富。

  证监会:证券公司需充分发挥守门人作用 强化责任

  证监会强调,证监会就证券公司股权管理规定征求意见,管理规定明确了不同类型股东差异化管理要求,强化了对主要股东、控股股东专业性,对证券公司支持能力的要求。管理规定保留了穿透核查的做法,要求禁止违规入股。

  证监会发布证券期货诚信监管办法 7月1日实施

  证监会新闻发言人常德鹏表示,证监会发布《证券期货市场诚信监督管理办法》,7月1日起实行。修订后重点体现在,一是扩充了诚信信息的主体范围,实现资本市场诚信信息全覆盖;二是建立重大违法信息的诚信黑名单制度;三是建立市场准入阶段的诚信承诺制度;四是建立主要市场主体诚信积分管理制度,实现分类监管;五是建立健全行政许可绿色通道制度;六是建立健全市场主要诚信主体查询制度;七是强化事后监管的诚信约束。

  证监会就证券公司股权管理规定征求意见

  证监会就证券公司股权管理规定征求意见,管理规定明确了不同类型股东差异化管理要求,强化了对主要股东、控股股东专业性,对证券公司支持能力的要求。管理规定保留了穿透核查的做法,要求禁止违规入股。

责任编辑:陈靖

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